(1/2) ก่อนหน้านี้ก็มีคนนึงละ พูดๆ ประมาณแบบจะแฉๆ (แฉไรวะ?) พอกูพูดอธิบายปุ๊บ.. แม่งก็ locked account ไปเลย (แต่กลับมาแล้วมั๊งอันนั้น) คราวนี้ก็อีกคนละ (หรือคนเดียวกัน?) พอพูดอธิบายปุ๊บ ก็ลบ account ทิ้ง..
เอางี๊นะ สมัยก่อนตอนเริ่มทำ fb page ตั้งแต่ 2020 ก็เคยมีคนสงสัย พวกมึงไม่ใช่ผู้ตื่นรู้คนแรก.. แล้วผมทำไง? สิ่งที่ผมเคยทำ (นึกแล้วยังงง ทำไปเพื่อ??)…
💦 Show portfolio... // คนก็หาว่า demo มั่ง ทั้งๆ ที่จริงๆ มันหน้าตา UI คนละอย่างกัน.. คนก็หาว่า『ตัดต่อ』
💦 ok..ถ้าคิดว่าตัดต่อภาพนิ่ง.. เลยใช้ screen recorder ให้เห็น portfolio แบบ video.. // ก็มีคนหาว่าตัดต่อ video... (ซึ่งถึงทุกวันนี้ผมยังนึกไม่ออกเลยว่าถ้าจะทำ fake brokerage account เป็น video ให้เนียนขนาดนั้น ต้องไปทำ post-production กันระดับไหนวะ?)
💦 ผมเลย.. ใช้มือถือ.. ถ่าย video ตอนใช้ computer.. กำลัง login เข้า broker แบบใส่ password แล้ว login เข้าไปใน account.. // ก็ยังมีคนบอกว่า『ปลอมได้』
ตอนนั้นผมก็คิดได้ว่า.. ถ้าคนมันตั้งต้นด้วย conclusion ในหัวแล้วว่า 「มึงต้องปลอม」 ต่อให้เอาหลักฐานเพิ่มอีกกี่ layers.. มันก็สามารถ invent hypothesis ใหม่มารองรับ conclusion เดิมได้เรื่อยๆ… แล้วถ้าจะ verify ให้ถึงระดับที่แทบไม่มีพื้นที่ให้เถียงกันจริงๆ มันก็ไม่ได้หยุดอยู่แค่การเปิด portfolio ให้ดูแล้ว.. มันต้องเริ่มเปิดเอกสารส่วนตัวและเอกสารทางกฎหมายเป็นกองๆ
💦 Brokerage statements ตัวจริงหลาย period เพื่อให้ reconcile ยอดย้อนหลังได้ ไม่ใช่ screenshot วันเดียว
💦 Trade confirmations.. transaction history.. realized-unrealized P&L records.. cash movements.. deposit-withdrawal records..
💦 Account registration + account ownership ว่า brokerage account นั้นอยู่ในชื่อใคร.. หรืออยู่ภายใต้ entity ไหน..
💦 Bank.. custodian records.. เพื่อ cross-check ว่าเงินที่เข้าออก brokerage เชื่อมกับ account และ entity เดียวกันจริงๆ..
จากนั้นถ้าชื่อใน brokerage ไม่ใช่ชื่อบุคคลตรงๆ แต่ถือผ่านบริษัท.. LLC.. partnership.. trust..หรือ entity หลายชั้น..
ก็ต้องไล่กันต่ออีก
💦 Certificate… Articles of Incorporation.. Certificate of Formation..
💦 Operating Agreement…. LLC Agreement..
💦 Bylaws.. Shareholders’ Agreement.. Partnership Agreement แล้วแต่ entity
💦 Stock ledger… membership ledger… cap table..
💦 Board resolutions.. manager resolutions.. written consents ที่แสดงว่าใครมี authority..
💦 Certificates of incumbency.. authorized-signatory records..
💦 Organization chart ที่ไล่ ownership chain ตั้งแต่ brokerage account ขึ้นมาจนถึง ultimate owner…
แล้วยังไม่จบนะ..
พอมี nominee, trustee, custodian หรือโครงสร้างที่ legal title กับ beneficial ownership ไม่ได้อยู่ชื่อเดียวกัน ก็ต้องเปิดอีกว่า..
💦 ใครเป็น registered.. legal owner
💦 ใครเป็น beneficial owner
💦 Nominee agreement หรือเอกสารที่กำหนดความสัมพันธ์ระหว่าง nominee กับ beneficial owner
💦 Declaration of Trust.. trust instrument ถ้าใช้ trust structure
💦 Trustee.. protector.. beneficiary information.. เท่าที่เกี่ยวข้องกับ ownership + control
💦 Register of members… shareholders + supporting resolutions..
💦 UBO.. beneficial-ownership information ที่เคยให้กับ bank, broker, custodian, compliance provider ตอน KYC/AML
ถ้ามีการเปลี่ยนชื่อมาก่อน แล้วมีเอกสารบางชุดอยู่ภายใต้ชื่อเดิม..
ก็ต้องเปิด chain ให้ดูอีกว่า 「คนชื่อเดิมกับคนชื่อใหม่คือคนเดียวกัน」
เช่น..
💦 Court order / decree หรือ legal name-change record
💦 เอกสารประกอบการยื่นศาลที่เกี่ยวข้อง
💦 ถ้าเอกสารบางส่วนถูกขอ seal ก็อาจต้องไปถึง Confidential Cover Sheet, Application/Motion to File Under Seal, sealed exhibits, docket entries ที่เกี่ยวข้องอีก
แล้วถ้ามีหลาย entities.. ก็ต้องไล่ ownership และ control ทีละชั้นอีก
💦 Entity A ถือ Entity B เท่าไหร่
💦 Entity B ถือ Entity C ยังไง
💦 ใครเป็น manager
💦 ใครเป็น shareholder.. member
💦 ใครมี voting control
💦 ใครมี investment discretion
💦 มี intercompany agreement อะไรบ้าง
💦 มี management agreement มั๊ย
💦 มี investment-management authority อยู่ตรงไหน
💦 เงินวิ่งระหว่าง entities ด้วย capital contribution, distribution, loan หรือวิธีไหน
คือแม่งกลายเป็น due diligence room ไปแล้ว… แล้วยังมีเอกสาร regulatory.. tax.. compliance.. อีก..
💦 Form 13F + EDGAR filings ที่เกี่ยวข้อง